ENGLISH

主页 > 新闻中心 > 社会关注 >

社会关注

融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金2019年第2季度报告

发布日期: 2019-07-16    浏览次数:

  东方财富网数据中心公告大全 融通转型三动力灵活配置混合公告一览

  融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金 2019年第2季度报告 2019年6月30日 基金管理人:融通基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 报告送出日期:2019年7月16日 §1重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告中所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年7月12日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2019年4月1日起至6月30日止。 §2基金产品概况 基金简称 融通转型三动力灵活配置混合 基金主代码 000717 前端交易代码 000717 后端交易代码 000718 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年1月16日 报告期末基金份额总额 145,391,454.26份 本基金主要挖掘经济转型过程中高端装备制造业、医疗保健行业、 投资目标 信息产业等三个行业发展带来的投资机会,在合理控制投资风险的 基础上,获取基金资产的长期增值,力争实现超越业绩比较基准的 长期收益。 本基金采用“自下而上,个股优选”的投资策略,挖掘经济转型带 投资策略 来的投资机会,重点投资高端装备制造业、医疗保健行业、信息产 业三大行业的股票,构建在中长期能够从转型中受益的投资组合。 业绩比较基准 50%×沪深300指数收益率+50%×中债综合(全价)指数收益率 本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金 风险收益特征 与货币市场基金,低于股票型基金,属于中高预期收益和预期风险 水平的投资品种。 基金管理人 融通基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 §3主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期(2019年4月1日-2019年6月30日) 1.本期已实现收益 7,222,889.46 2.本期利润 -15,901,999.42 3.加权平均基金份额本期利润 -0.1085 4.期末基金资产净值 191,364,763.41 5.期末基金份额净值 1.316 注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、网赌被黑怎么办其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动损益。 2、本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 净值增长净值增长率业绩比较基业绩比较基准收 阶段 ①-③ ②-④ 率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④ 过去三个月 -8.10% 1.88% -0.54% 0.75% -7.56% 1.13% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 §4管理人报告 4.1基金经理(或基金经理小组)简介 任本基金的基金经理证券 姓名 职务 期限 从业 说明 任职日期离任日期年限 林清源本基金2018/6/22- 8 林清源先生,美国宾夕法尼亚大学系统工程硕士,8 的基金 年证券投资从业经历,具有基金从业资格。2011年 经理 7月加入融通基金管理有限公司,历任互联网传媒行 业研究员、家电行业研究员、计算机行业研究员、 融通互联网传媒灵活配置混合型证券投资基金基金 经理、融通内需驱动混合型证券投资基金基金经理, 现任融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金 基金经理。 张延闽本基金2015/1/162019/4/12 9 张延闽先生,哈尔滨工业大学工学硕士,9年证券投 的基金 资从业经历,具有基金从业资格。2010年2月加入 经理、权 融通基金管理有限公司,历任行业研究员、融通转 益投资 型三动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理, 部总经 现任权益投资部总经理、融通通乾研究精选灵活配 理 置混合型证券投资基金基金经理、融通新蓝筹证券 投资基金基金经理、融通逆向策略灵活配置混合型 证券投资基金基金经理、融通研究优选混合型证券 投资基金基金经理。 注:任免日期根据基金管理人对外披露的任免日期填写;证券从业年限以从事证券业务相关工作的时间为计算标准。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规和本基金合同的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益,无损害基金持有人利益的行为,本基金投资组合符合有关法律法规的规定及基金合同的约定。 4.3公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的原则,并制定了相应的制度和流程,在授权、研究、决策、交易和业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。报告期内,本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。 4.3.2异常交易行为的专项说明 本基金报告期内未发生异常交易。 4.4报告期内基金投资策略和运作分析 二季度基金配置做了较大的调整,整体方向往科技龙头公司集中。方向调整主要基于两点:一是纵向比较看,A股的科技龙头公司已经处于历史估值低位,另一方面,在科创板推出后,对 标公司是有望获得超额的相对收益的。回顾09年6月创业板推出前的走势,3-6月期间相对应的中小板走势是弱于沪深300的,推出后对标效应下中小板的相对收益强于沪深300。整体看,二季度本基金表现低于基准,在判断上出现了错误,组合中的重仓股也表现欠佳。但随着7月底科创板发行的临近,相信市场在成长方向会有所表现。 重仓科技个股方面,看好信息安全,云计算和网络游戏的龙头公司,这几个方向都是长期能出大公司的赛道。另外,第三方检测也是重点配置的方向,从海外看,第三方检测具有比较强的品牌和规模壁垒,随着中国食品医疗环保等第三方检测市场政策的放开,国内市场有很大提升空间。 展望三季度,中美贸易摩擦趋缓,投资者对中美关系,基本面和政策的预期会持续改善,有望提振市场的风险偏好,本基金将维持科创板映射的方向不变,坚持低换手的投资策略,争取为投资者带来超额的收益。 4.5报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为1.316元;本报告期基金份额净值增长率为-8.10%,业绩比较基准收益率为-0.54%。 4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内,本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万的情形。 §5投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 180,702,608.10 91.52 其中:股票 180,702,608.10 91.52 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 139,406.40 0.07 其中:债券 139,406.40 0.07 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 10,513,358.19 5.32 8 其他资产 6,090,034.53 3.08 9 合计 197,445,407.22 100.00 5.2报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 25,627,347.50 13.39 B 采矿业 123,287.95 0.06 C 制造业 81,802,276.81 42.75 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 50,057.84 0.03 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 51,870,747.16 27.11 J 金融业 33,869.94 0.02 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 21,171,914.30 11.06 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 23,106.60 0.01 S 综合 - - 合计 180,702,608.10 94.43 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 300012 华测检测 1,723,400 18,612,720.00 9.73 2 002439 启明星辰 617,751 16,617,501.90 8.68 3 002555 三七互娱 1,054,800 14,292,540.00 7.47 4 000977 浪潮信息 575,600 13,733,816.00 7.18 5 300059 东方财富 875,300 11,860,315.00 6.20 6 300498 温氏股份 308,400 11,059,224.00 5.78 7 300177 中海达 1,028,550 8,968,956.00 4.69 8 603881 数据港 276,000 8,782,320.00 4.59 9 000338 潍柴动力 702,300 8,631,267.00 4.51 10 603501 韦尔股份 123,900 6,803,349.00 3.56 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 139,406.40 0.07 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 139,406.40 0.07 5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 113531 百姓转债 1,260 139,406.40 0.07 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未持有股指期货。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1本期国债期货投资政策 本基金本报告期未持有国债期货。 5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3本期国债期货投资评价 本基金本报告期未持有国债期货。 5.11投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 5.11.2 基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 132,092.87 2 应收证券清算款 5,850,005.22 3 应收股利 - 4 应收利息 2,320.95 5 应收申购款 105,615.49 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 6,090,034.53 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。 §6开放式基金份额变动 单位:份 报告期期初基金份额总额 164,039,573.23 报告期期间基金总申购份额 12,269,801.02 减:报告期期间基金总赎回份额 30,917,919.99 报告期期间基金拆分变动份额 - 报告期期末基金份额总额 145,391,454.26 §7基金管理人运用固有资金投资本基金情况 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8备查文件目录 8.1备查文件目录 (一)中国证监会批准融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金设立的文件 (二)《融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 (三)《融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 (四)《融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新 (五)融通基金管理有限公司业务资格批件和营业执照 (六)报告期内在指定报刊上披露的各项公告 8.2存放地点 基金管理人、基金托管人处。 8.3查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件,或登陆本基金管理人网站 查询。 融通基金管理有限公司 2019年7月16日